下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
证券服务机构包括哪几类?:证券服务机构包括哪几类?证券服务机构,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。证券服务机构是提供有偿服务的机构。从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构,1.证券服务机构概念更新。是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
证券机构的法律责任的主要内容有哪些?:人们所理解的证券机构是指依法设立的,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。并处以20万元以上200万元以下的罚款:并处撤销相关业务许可或者责令关闭,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告:或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,可以并处50万元以下的罚款:没收违法所得:并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
金融期货的主要交易制度包括哪些内容?:金融期货的主要交易制度包括哪些内容?金融期货的主要交易制度包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金制度、结算所和无负债结算制、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则、强行平仓制度、强制减仓制度。是指证券在证券交易所以公开、集中的方式进行买卖的交易方式,实施集中交易后,通过何种途径及选择什么方案实施证券集中交易是首先要考虑的问题。
期货交易规则制度有哪些?主要内容是什么?:保证金交易制度:任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金,用于担保合约的履行和会员的交易结算,期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的,期货交易所可以采取强行平仓措施。期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。期货交易所可以采取强制减仓措施。
期货交易所概述有哪些内容?:期货交易所,1. 设立期货交易所实行审批制,设立期货交易所。2. 目前中国境内的期货交易所:目前中国境内的期货交易场所分别为郑州商品交易所(ZCE)、上海期货交易所(SHFE)、大连商品交易所(DCE)、中国金融期货交易所(CFFEX),是我国第一家期货交易所。是中国东北地区唯一一家期货交易所。交易品种有股指期货、国债期货等。期货交易所不以营利为目的。
《证券法》总则主要包括哪些内容?:股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,三、发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,四、证券发行、交易活动的禁止行为!禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。
证券业对外开放的新实践包括哪些内容?:证券业对外开放的新实践包括哪些内容?证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依票面所载内容,取得相关权益的凭证。证券的本质是一种交易契约或合同,该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定,对合同规定的标的采取相应的行为,中国证监会已批设3家外资控股证券公司。瑞银证券成为我国首家外资控股证券公司。
我国证券市场法律法规的内容包括哪些?:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》。
科创板的交易机制特别规定的具体内容是什么?:科创板的交易机制特别规定的具体内容是什么?上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。科创板股票自上市首个交易日起可作为融资融券标的,降低现有的两种市价申报方式下投资者的成交风险,新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式。在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上,6.可以根据市场情况调整微观交易机制,对有效申报价格范围和盘中临时停牌情形另行规定。
客户适当性管理与委托交易分别包括哪些内容?:其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式,(1)客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定。证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施,如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,证券公司接受客户委托指令时。
带你掌握证券经纪法规包括哪些内容?:对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定“《证券公司监督管理条例》第四章”对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日