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对于熔断机制在美国交易时间内有哪些规定呢?
帮考网校 2020-05-30 20:00

大家想知道证券从业资格考试证书吗? 那么对于熔断机制在美国交易时间内有哪些规定呢? 带着这个问题,我们一起来了解下吧!

在美国交易时段,熔断机制可以分为三级。 一级市场熔断,是指市场下跌达到7% 二级市场熔断,是指市场下跌达到13% 三级市场熔断,是指市场下跌达到20%在这里,市场下跌,是指标普500指数在常规交易时段,指数点位相对于前一日收盘点位的下跌。

非美国交易时段熔断怎么规定?

在非美国交易时段,如果股指期货价格上涨或下跌达到5%就会触发熔断机制。

触发熔断后,涨跌幅超过5%的期货合约都无法成交。

另外,如果主要期货合约是在上午8:23提供的限价买入或限价交易,而在上午8:25仍然是限价买入或限价卖出,那么交易将被暂停直到上午8:30。

在暂停期间,交易所将提供指示性开仓价格限制下调至7%。

对于发布证券研究报告执业规范:

为了进一步规范从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,依据《证券法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》和《中国证券业协会章程》等有关要求,制定本执业规范。

经营机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。

经营机构发布证券研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。建立健全证券分析师发表公开言论前的内部报备程序。

经营机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。

制作发布证券研究报告的相关人员,应当独立于证券研究报告相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工。第六条 经营机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理。

将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级,或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的,应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。

经营机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。

好了,今日内容分享到这里就结束了,如果看完本篇文章还意犹未尽的话,也可到帮考官网进行详细探讨。

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