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你知道证券投资基金管理暂行办法的内容包含哪些?帮考网给大家分享内容如下:
《证券投资基金管理暂行办法》(1997年11月5日国务院批准,1997年11月14日国务院证券委员会发布,已失效,被《证券投资基金管理公司管理办法(2012修订)》废止)是为了加强对证券投资基金的管理,保护基金当事人的合法权益,促进证券市场的健康、稳定发展而制定的办法
管理办法内容
第一章 总 则
第一条为了加强对证券投资基金的管理,保护基金当事人的合法权益,促进证券市场的健康、稳定发展,制定本办法。
第二条本办法所称证券投资基金(以下简称基金)是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资。
第三条基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。
(一)主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司;
(二)每个发起人的实收资本不少于3亿元,主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录,但是基金管理公司除外;
(三)发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范;
第八条基金发起人申请设立基金,应当向中国证监会提交下列文件:
(一)申请报告;
(二)发起人名单及协议;
第九条基金发起人认购基金单位占基金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例,由中国证监会规定。
第十条封闭式基金的存续时间不得少于5年,最低募集数额不得少于2亿元。
第十一条封闭式基金扩募或者续期,应当具备下列条件,并经中国证监会审查批准:
(一)年收益率高于全国基金平均收益率
(二)基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为;
(三)基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期;
(四)中国证监会规定的其他条件。
申请基金扩募或者续期,应当按照中国证监会的要求提交有关文件。
第十二条基金发起人应当于基金募集前3天在中国证监会指定的报刊上刊载招募说明书。
第十三条封闭式基金的募集期限为3个月,自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80%的,该基金方可成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的,该基金方可成立。
第十四条开放式基金只能在符合国家规定的场所申购、赎回。
封闭式基金成立后,基金管理人、基金托管人可以向中国证监会及证券交易所提出基金上市申请。基金上市规则由证券交易所制定,报中国证监会批准。
第三章 基金托管人和基金管理人
第十五条 经批准设立的基金,应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。
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证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
基金运作包含哪些内容?:基金运作包含哪些内容?基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中,基金管理人居主导与核心位置。基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务,基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值。
证券投资基金的起源与发展经历了哪些?:证券投资基金的起源与发展经历了哪些?证券投资基金的起源与发展虽然对现今的证券行业有不小的影响,的投资信托据信是世界上第一个封闭式投资基金“为现代投资基金的发展树立了新的典范。美国有了首只封闭式基金,并不以证券投资为主要投资方向,马萨诸塞投资信托基金(Massachusetts Investment Trust)是世界上第一只开放式基金,美国由此开始引领现代证券投资基金业发展的潮流。
2020-05-29
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