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另类投资业务的子公司是如何内部管理的?:证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。证券公司应当督促另类子公司建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,构建对另类子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置制度。证券公司应当建立健全利益冲突识别和管理机制。
477播放2020-07-13391
合格境外机构投资者境内证券投资业务的托管指的是什么?:合格境外机构投资者境内证券投资业务的托管指的是什么?托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,保管合格境外投资者托管的全部资产;办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况;向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况,向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况;
398播放2020-07-08427
资产证券化业务的原始权益人、管理人及托管人的相关规定是什么?:资产证券化业务的原始权益人、管理人及托管人的相关规定是什么?1. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产;2. 配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责。5. 为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险,5. 违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产。
514播放2020-07-08
考取证券从业证以后,可以考投顾、分析师、保代吗?
caotengmei·2019-11-02证券从业通过以后,投顾、分析师、保代都可以考吗?
biaonawei·2019-11-01证券从业资格证证书可以打印两次吗?
biaozhanran·2019-11-01证券从业资格证在学校可以考吗?
biloquan·2019-10-30证券从业资格证书可以多次打印吗?
cangguaguo·2019-10-30证券从业资格证证书可以多次打印吗?
cesongnao·2019-10-19同时考证券从业资格证与期货从业资格证可以吗?
budiandou·2019-10-16证券从业资格证可以重新考吗?
ainenman·2019-10-16护理专业可以考证券从业资格证吗?
bupangwan·2019-10-1517岁可以报证券从业资格证考试吗?
caitezhao·2019-10-15
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canlunreng·2024-02-10证券从业资格证是否被取消
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biaonousuo·2024-02-10证券从业资格乌鲁木齐
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