2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（Ⅰ项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（Ⅱ项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（Ⅲ项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（Ⅳ项正确）。

2、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：（1）未直接参与信息披露违法行为；（Ⅰ包括）（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（Ⅱ包括）（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（Ⅲ包括）（6）其他需要考虑的情形。

3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯（Ⅰ正确），即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪（Ⅲ正确），否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体（A正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体（B正确），并且在主观方面必须出于故意（C正确）。

5、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（Ⅰ正确）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（Ⅱ正确）（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。