合规管理的目标和基本原则有哪些？

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

一、合规管理的目标

基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

二、合规管理的基本原则

（一）独立性原则

合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

（二）客观性原则

合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

（三）公正性原则

合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

（四）专业性原则

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

（五）协调性原则

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

【口诀：独客正专协】

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是（  ）。

A.基金公司合规部总监担任公司监事

B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.基金公司督察长分管基金交易业务

D.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

【答案】C

【解析】独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

【例题·单选题】管理人合规管理应遵循的原则不包括（  ）。

A.成本效益

B.专业性

C.立性

D.公正性

【答案】A

【解析】选项A不包括：成本效益原则属于内部控制原则，合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。