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基金管理公司的机构设置有哪些原则?
基金从业资格考试大纲要求:掌握基金管理公司的机构设置。
在设置业务体系和组织架构时,一定要体现以下几个原则:
1.相互制约和不相容职责分离原则
基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制,建立部门和岗位之间的制衡机制,消除风险管理盲点,强化全员合规和风险控制。
基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等相分离。
2.授权清晰原则
基金公司应该实行逐级授权制度,总经理的权限由董事会授予,部门经理的权限由总经理授予,部门内人员的权限由部门经理授予。均需采取书面形式,重要的临时性授权也应采取书面形式。
基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予。
3.适时性原则
基金公司制度的制定应具有前瞻性,并且必须随着公司内部环境的变化和外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
公司制度定期更新可以是季度、半年和年度更新;不定期更新是当有新的法律法规发布或者业务、组织架构变化时,相应部门应及时更新相关制度。
下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题,希望大家能结合所学知识点及时加以运用,并祝大家考试顺利。
【例题·单选题】基金管理公司机构设置原则包括( )。
Ⅰ.互相制约和不相容职责分离原则
Ⅱ.授权清晰原则
Ⅲ.适时性原则
Ⅳ.全面性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】基金管理公司机构设置原则包括:互相制约和不相容职责分离原则、授权清晰原则、适时性原则。
基金资产估值的基本原则有哪些?:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。(一)存在活跃市场且能获取相同资产或负债报价的投资品种,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量,(2)估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的。应采用最近交易日的报价确定公允价值。
基金管理公司的组织架构中设置了哪五大类部门?:基金管理公司的组织架构中设置了哪五大类部门?基金管理公司可以根据功能划分为投资、研究、交易部门,负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理。是基金投资运作的具体执行部门。监督检查基金运作和公司运作的合法合规情况及公司内部控制情况。负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别、管理和报告。可以细分为注册登记、资金清算、基金会计和信息技术等几个功能部门。
基金管理公司的机构设置有哪些原则?:基金管理公司的机构设置有哪些原则?掌握基金管理公司的机构设置。基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制,基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。基金公司应该实行逐级授权制度,基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予。基金公司制度的制定应具有前瞻性。
2020-05-29
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