绩效评估与组合调整、风险管理分别指什么？

绩效评估与组合调整：基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。

风险管理：基金管理公司通常会成立风险管理委员会，以及风控和监察部门，根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度，并在基金合同和招募说明书中予以明确规定，以保障基金投资者的合法权益。

下面是基金从业资格考试的例题，为大家说明这个知识点在考试中的应用，供大家深入理解考点。

【例题·单选题】关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）。

A. 交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

B. 基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C. 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D. 基金经理可以直接向交易员下达交易指令

【答案】D

【解析】在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。所以D错误。

【例题·单选题】下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（  ）。

A. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B. 交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令

C. 交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

D. 基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

【答案】C

【解析】交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。