基金管理人的禁止行为有哪些？

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

1. 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。

除上述禁止行为以外，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员也不得从事法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

2. 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得有下列行为：

（1）虚假出资或者抽逃出资；

（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；

（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。

除上述禁止行为以外，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人也不得从事国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

3. 私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

（4）侵占、挪用基金财产；

（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。

除上述禁止行为以外，私募基金管理人及其从业人员也不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

下面我们以证券从业资格考试的两道例题为例，给大家说明一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（  ）。

Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】选项B符合题意：我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（Ⅰ符合题意）

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（Ⅱ符合题意）

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（Ⅳ符合题意）

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他们从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守、不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

【例题·单选题】设立基金管理公司，应当具备的条件有（  ）。

Ⅰ. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

Ⅱ. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅲ. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录

Ⅳ. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：

（1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。

（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

（3）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录。

（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。

（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

（6）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。