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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
禁止操纵证券市场的行为有哪些?
帮考网校2020-06-04 15:25
精选回答

禁止操纵证券市场的行为有哪些?

操纵证券市场是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则,以各种不正当的手段,影响证券市场价格或者证券交易量,制造证券市场假象,以引诱他人参与证券交易,为自己谋取不正当利益或者转嫁风险的行为。

【注意:此处内容根据最新《证券法》修订,与教材内容不同】

禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:

1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;

2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;

3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;

4)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报

5)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;

6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;

7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场

8)操纵证券市场的其他手段。

操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

【补充】

第八十一条:发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

【补充】【注意:此处内容根据最新《证券法》新增内容】

前款所称重大事件包括:

1)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;

2)公司债券信用评级发生变化;

3)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;

4)公司发生未能清偿到期债务的情况;

5)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十

6)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十

7)公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;

8)公司分配股利,作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;

9)涉及公司的重大诉讼、仲裁;

10)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;

11)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

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