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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
操纵证券、期货市场罪的法律责任是什么?
帮考网校2020-07-14 11:04
精选回答

操纵证券、期货市场的法律责任是什么?

根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定,操纵证券、期货市场罪,是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假相,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。

(一)刑事责任

根据《刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金:

1. 单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券、期货交易价格或证券、期货交易量。

2. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

3. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

4. 以其他方法操纵证券、期货市场的。

(二)行政责任

根据新《证券法》第一百九十二条规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券:

没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;

没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款。

单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。

任何单位或者个人操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;

没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。

单位操纵期货交易价格的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

(三)民事责任

根据新《证券法》第五十五条规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

下面我们以证券从业资格考试的一道例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】关于操纵证券、期货市场的刑事责任,下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体

Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险

Ⅲ.犯本罪情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或者单处罚金

Ⅳ.单位犯此罪,对单位判处罚金,并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】选项D正确:操纵证券、期货市场罪(本罪)是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假相,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体(Ⅰ项错误)。本罪的主观方面由故意构成,且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的(Ⅱ项错误)。

操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金(Ⅲ项正确);情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照规定处罚(Ⅳ项正确)。

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