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证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多,数额巨大,而交易厅内席位有限,一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易,故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。
(一)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。
(二)根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:
1. 替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
2. 提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
3. 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
4. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
5. 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
6. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
7. 为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
8. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
9. 损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
(三)根据《证券经纪人执业规范(试行)》,证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业,除不得有《证券经纪人管理暂行规定》禁止的行为外,也不得有以下行为:
1. 以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议;
2. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;
3. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物;
4. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
5. 违背职业道德的其他行为。
证券自营业务的禁止性行为有哪些?:证券自营业务的禁止性行为有哪些?证券自营业务,就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
证券投资咨询人员禁止性行为规定是什么?有哪些法律责任?:证券投资咨询人员禁止性行为规定是什么?证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为;(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券,任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的行为时。
证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?:证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。或者诱使客户进行不必要的证券买卖;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业,1. 以所服务证券公司或证券营业部的名义。
2020-05-29
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