证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券经纪业务的特点有哪些?
帮考网校2020-04-28 09:06
精选回答

(一)业务对象的广泛性

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,因此,证券经纪业务的对象具有广泛性。

同时,由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券,而证券价格受宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求情况、社会政治变化、投资者心理、监管部门的政策及调控措施等多种因素的影响,经常涨跌变化。同一种证券在不同时点上会有不同的价格,因此,证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。

(二)证券经纪商的中介性

证券经纪业务是一种代理活动,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险,而是充当证券买方和卖方的代理人。

【中介性】证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特点。

(三)客户指令的权威性

证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令,严格按照委托人的要求办理委托事务。

委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。

(四)客户资料的保密性

在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其资产的安全和投资决策的实施,证券经纪商有义务为客户保密,但法律法规另有规定的除外。

推荐视频
证券从业考试百宝箱离考试时间311天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!