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股权投资基金的登记与备案的方式有哪些?
登记,指把有关事项或东西登录记载在册籍上。备案是指向主管机关报告事由存案以备查考。
1. 基金管理人进行登记与基金备案,主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。
2. 基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。
3. 股权投资基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式,为股权投资基金办结备案手续。
4. 网站公示的股权投资基金基本情况包括股权投资基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
下面我们以基金从业资格考试的一道题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。
【例题·单选题】某股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是( )。
A.基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起10个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
B.基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
C.在收齐备案材料之日起1个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
D.在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
【答案】B
【解析】选项B符合题意:私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
带你快速了解股权投资基金的登记与备案的原则有哪些内容?:均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后,基金管理人进行登记与备案,基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容,(4)如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的。基金业协会将注销该基金管理人的登记,【例题·单选题】如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的。
股权投资基金募集的程序有哪些?:特定对象确定——基金风险类型评估——投资者适当性匹配——基金风险揭示——合格投资者确认——投资冷静期——回访确认。基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则;(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品,风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
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