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股权投资基金的登记与备案的自律管理措施有哪些?
帮考网校2020-06-11 15:45
精选回答

股权投资基金的登记与备案的自律管理措施有哪些?

登记,指把有关事项或东西登录记载在册籍上。备案是指向主管机关报告事由存案以备查考。

为加强管理,基金业协会对基金管理人登记、基金备案制定了如下自律管理措施:

1. 不予登记

1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。

2)申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息,或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。

3)申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。

5)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施

6)中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

2. 暂停受理私募基金产品备案申请

已登记的基金管理人存在如下情况之一的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:

1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;

2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

3. 将管理人列入异常机构对外公示

已登记的基金管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态:

1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;

2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

下面我们以基金从业资格考试的一道例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括(  )。

Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次

Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次

Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】C

【解析】选项C符合题意:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:

1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;

2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

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