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首页基金从业资格考试私募股权投资专业问答正文
股权投资基金的登记与备案的内容是什么?
帮考网校2020-06-11 15:08
精选回答

股权投资基金的登记与备案的内容是什么?

登记,指把有关事项或东西登录记载在册籍上。备案是指向主管机关报告事由存案以备查考。

1. 基金管理人登记的内容

基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息:

1)工商登记营业执照正副本复印件

2)公司章程或者合伙协议

3)主要股东或者合伙人名单

4)高级管理人员的基本信息

5)基金管理人的基本制度;

6)法律意见书;

7)基金业协会要求提交的其他材料。

2. 基金备案的内容(掌握)

各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息:

1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

3)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议

4)委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。

5)基金业协会规定的其他信息。

此外,基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:

1)基金合同发生重大变化;

2)基金发生清盘或清算;

3)基金管理人、基金托管人发生变更;

4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

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