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股权投资基金的​登记与备案的基本要求是什么?
帮考网校2020-06-11 14:49
精选回答

股权投资基金的登记与备案的基本要求是什么?

登记,指把有关事项或东西登录记载在册籍上。备案是指向主管机关报告事由存案以备查考。

1. 主体资格要求

1)基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人。

2)公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

2. 专业化经营要求

基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营,基金管理人应按照如下要求进行运营:

1)基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务;

2)基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样;

3)同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。

3. 防范利益冲突要求

1)基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送利益冲突的机制。

2)基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。

4. 运营基本设施和条件要求

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