带你快速了解股权投资基金的登记与备案的原则有哪些内容？

在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后，方可进行基金的募集。

基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。

基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：

1. 及时性

（1）基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

（2）登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

（3）申请登记期间，登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

（4）如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

（3）各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

2. 信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

下面我们以基金从业资格考试的两道例题为例，给大家说明一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（  ）将注销该基金管理人的登记。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国家发展改革委

D.中国证券投资基金业协会

【答案】D

【解析】自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

【例题·单选题】私募股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（  ）个工作日，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.30

B.60

C.20

D.10

【答案】C

【解析】私募股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。