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股权投资基金各阶段与投资者互动有哪些重点?
投资者是指投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人。
(一)股权投资基金募集期间
在股权投资基金的募集期间,基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件。募集期管理人与投资者互动的重点包括以下内容:
1. 基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置;
2. 基金管理人开展投资者教育;
3. 帮助投资者对基金管理人进行充分调研;
4. 帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。
(二)股权投资基金运行期间
在股权投资基金运行期间,投资者关系管理一般包含:
1. 基金管理人召集基金年度会议
一般情况下,按照基金合同的约定,每年应至少召开一次年度投资者会议。基金管理人的高级管理人员和核心团队成员向投资者介绍基金投资策略、行业发展、投资机会和进展、基金基本情况、已投项目公司的经营情况、基金财务状况等。
2. 基金管理人发布定期报告
定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径。根据基金合同的约定,基金管理人应当在约定时间内发布基金的定期报告,披露基金基本情况、投资进展、项目情况、相关财务数据,以及报告期间项目退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金和收益情况等。定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性。
3. 基金管理人告知重大事项
根据法律法规的要求和基金合同的约定,基金管理人通常应将以下事项告知全体投资者:提款通知、分配通知、合伙人变动通知、基金投资策略转变、基金投资项目重大进展、基金管理人核心员工变动、基金托管机构变更、基金清算、基金其他重大事项等。
4. 基金管理人反馈投资者的需求
股权投资基金募集的程序有哪些?:特定对象确定——基金风险类型评估——投资者适当性匹配——基金风险揭示——合格投资者确认——投资冷静期——回访确认。基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则;(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品,风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金投资者的投资冷静期为多久?募集机构的回访内容有哪些?:投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算,募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效;(2)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章;(3)确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容,(5)确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率;投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同,募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。
2020-05-29
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