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建立基金销售适用性管理制度应包括哪些内容?
帮考网校2020-06-03 14:44
精选回答

建立基金销售适用性管理制度应包括哪些内容?

公开募集方式亦称一般募集方式。向社会公众和机构公开发行股票以筹募资金的一种方式。运用这种方式发行公司能够扩大资金的筹集量,增强股票的流动性,能使股票的持有人众多而且分散,不至于集中在少数大户手中,有利于提高公司的社会性。

坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的投资人。

建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:

1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;

2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;

3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;

4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

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