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基金管理人销售业务控制包括哪些内容?
帮考网校2020-06-15 09:10
精选回答

基金管理人销售业务控制包括哪些内容?

为了加强公司内部控制,有效防范和化解风险,促进诚信、合法、有效开展基金销售业务,保障基金投资人利益,基金管理人在销售业务过程中需按规范执行。

(一)宣传推介材料必须经过审核

(二)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。

(三)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。

(四)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。

(五)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

(六)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。

(七)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。

(八)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。

基金销售内部控制的目标:

(一)严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务 的稳健运行和客户资金的安全,实现基金销售机构的持续、稳定、健 康发展。

(三)确保基金销售业务中的业务记录、财务信息和其他必要信 息真实、准确、及时和完整

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