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基金管理人销售业务控制包括哪些内容?
为了加强公司内部控制,有效防范和化解风险,促进诚信、合法、有效开展基金销售业务,保障基金投资人利益,基金管理人在销售业务过程中需按规范执行。
(一)宣传推介材料必须经过审核。
(二)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。
(三)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。
(四)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。
(五)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
(六)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。
(七)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。
(八)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
基金销售内部控制的目标:
(一)严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务 的稳健运行和客户资金的安全,实现基金销售机构的持续、稳定、健 康发展。
(三)确保基金销售业务中的业务记录、财务信息和其他必要信 息真实、准确、及时和完整
基金管理人内部控制中信息技术系统控制包括哪些内容?:基金管理人内部控制中信息技术系统控制包括哪些内容?(一)基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求,设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理,数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。(四)公司应对信息数据实行严格的管理,严格计算机交易数据的授权修改程序,(五)基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,信息技术系统应当定期稽核检查。
基金管理人销售业务控制包括哪些内容?:基金管理人销售业务控制包括哪些内容?促进诚信、合法、有效开展基金销售业务,基金管理人在销售业务过程中需按规范执行。(四)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定。(五)制定销售行为的规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。基金销售内部控制的目标:确保经营业务 的稳健运行和客户资金的安全,实现基金销售机构的持续、稳定、健。
基金交易业务控制的主要内容包括哪几项?:按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,基金交易业务控制的主要内容:2.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。A.基金交易应实行集中交易制度,B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,基金交易业务控制的主要内容,(1)基金交易应实行集中交易制度。
2020-05-29
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