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基金交易业务控制的主要内容包括哪几项?

帮考网校2020-06-15 09:00:01
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基金交易业务控制的主要内容包括以下几项:

1. 风险控制:通过制定风险管理策略、设立风险控制指标、建立风险管理体系等措施,规避和控制基金交易业务风险。

2. 业务流程控制:包括交易前、交易中、交易后的流程控制,确保交易程序规范、合法、公正。

3. 内部控制:建立内部控制体系,包括制度、流程、人员、技术等方面的控制,确保基金交易业务的合规性和安全性。

4. 信息安全控制:保护基金交易业务的信息安全,包括防范网络攻击、保护客户信息、防止数据泄露等。

5. 客户资金安全控制:确保客户资金安全,包括客户资金的保管、清算、结算等环节的控制。

6. 客户服务质量控制:提高客户服务质量,包括建立客户服务标准、完善客户服务流程、加强客户服务培训等。
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