
下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:
1. 在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施;
2. 在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;

3. 充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改进;
4. 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;
5. 支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作,督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;
6. 支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定,向公司及合规部门报告合规风险事项;
7. 在其职责范围内的经营决策过程中,听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见,并给予充分关注;
8. 督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。
434证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定是什么?:《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》对证券投资基金销售人员从业资格的管理作出了规定。(二)基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,(三)基金销售人员应按照《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求取得从业资质证明。
235违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
104证券公司全体工作人员的合规管理职责是什么?:证券公司全体工作人员的合规管理职责是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:2. 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;签署并信守相关合规承诺;4. 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
04:462020-05-29
02:352020-05-29
04:092020-05-29
04:272020-05-28
03:372020-05-28

微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料