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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?
帮考网校2020-06-30 15:24
精选回答

证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?

证券公司是指依照《公司法》《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:

1. 在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施;

2. 在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;

3. 充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改进;

4. 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;

5. 支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作,督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;

6. 支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定,向公司及合规部门报告合规风险事项;

7. 在其职责范围内的经营决策过程中,听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见,并给予充分关注

8. 督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。

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