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证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
监事会是股份公司的常设监督机构。监事会的监事由股东大会选举产生,代表股东大会执行监督职能。监事会作为股份公司的内部监督机构,其主要职权是:监督检查公司的财务会计活动;监督检查公司董事会和经理等管理人员执行职务时是否存在违反法律、法规或者公司章程的行为;要求公司董事和经理纠正其损害公司利益的行为;提议召开临时股东大会;执行公司章程授予的其他职权。
证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:
1. 对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;
2. 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
3. 公司章程规定的其他合规管理职责。
证券公司业务规范的法律责任和监管措施是什么?:证券公司业务规范的法律责任和监管措施是什么?中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。(4)本机构证券投资咨询人员违反规定。
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?:证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,3、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。
2020-05-29
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