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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券公司对监事会的要求是什么?
帮考网校2020-06-29 17:01
精选回答

证券公司对监事会的要求是什么?

证券公司是指依照公司法证券法的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

证券公司设监事会的,监事会应当设主席,可以设副主席,监事会主席是监事会的召集人。

证券公司监事有权了解公司经营情况,并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东(大)会年会作出专项说明。

对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程,损害公司、股东或者客户利益的行为,证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正;

损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的,监事会应当提议召开股东(大)会,并向股东(大)会提出专项议案。

对董事会、高级管理人员的重大违法违规行为,监事会应当直接向中国证监会或者其派出机构报告。

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