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证券公司治理的基本要求是什么?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
(一)建立健全组织架构、明确职责划分
三会一层:股东(大)会、董事会、监事会、经理层。
【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,占用证券公司的资产,损害证券公司的合法权益。
(二)不得侵犯客户合法权益
《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。
【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。
(三)建立完备的内部控制体系
《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点(两个目的),重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
证券资产管理业务基本要求是什么?:证券资产管理业务基本要求是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。
证券公司客户身份识别的基本要求是什么?:证券公司客户身份识别的基本要求是什么?任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时,证券公司在与客户建立业务关系时,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应有效开展非自然人客户身份识别,证券公司应采取相应强化的身份识别措施。证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。
证券公司融资管理有哪些基本要求?:证券公司融资管理有哪些基本要求?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应建立并完善融资策略,建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求:2. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理。
2020-05-29
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