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证券公司分类监管的概念是什么?
帮考网校2020-07-01 10:00
精选回答

证券公司分类监管的概念是什么?

证券公司是指依照《公司法》《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度,对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

中国证监会于2017年根据行业发展情况进一步优化分类评价指标体系,修订了《证券公司分类监管规定》,强化证券公司依法合规、稳健经营,提升全面风险管理能力和国内国际竞争力。

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