下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
证券资产管理的法规概述是什么?
证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。国外较为成熟的证券市场中,投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产,以取得稳定的收益。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理,避免了因专业知识和投资经验不足而可能引起的不必要风险,对整个证券市场发展也有一定的稳定作用。
一、法律、行政法规
《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。
二、部门规章及规范性文件
除上述法律及行政法规外,证券公司资产管理业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《证券公司集合资产管理业务实施细则》《证券公司定向资产管理业务实施细则》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。
涉及合格境外机构投资者境内证券投资业务和合格境内机构投资者境外证券投资业务的制度包括《境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》。
证券公司信用业务法规概述有哪些?:证券公司信用业务法规概述有哪些?指证券信用交易涉及的买卖双方相互给予的信用,以及证券选择权买卖信用等。指证券商或证券金融机构对顾客的贷款贷券业务。证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务“的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
证券资产管理的法规概述是什么?:证券资产管理的法规概述是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。
证券自营的法规概述有哪些内容?:证券自营的法规概述有哪些内容?证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定“《证券公司监督管理条例》则在其第四章”的第三节专门对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料