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证券公司分类监管的加分项是哪些?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
上一年度营业收入位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。
证券公司上一年度代理买卖证券业务收人位于行业前5名、前10名、前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上的,分别加2分、1分、0.5分,或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收人位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分,该两项按孰髙分值加分。
证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。
证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。
证券公司上一年度机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例达到40%、30%、20%,且经纪业务收入位于行业中位数以上的分别加2分、1分、0.5分。
证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到40%、30%、20%,且营业收人位于行业中位数以上的分别加4分、3分、2分。
证券公司新业务市场竞争力或者信息系统建设投人指标,位于前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分,具体指标及计算口径由证券业协会依据行业发展情况确定。
证券公司最近2个、最近3个评价期内主要风险控制指标持续达标的分别加2分、3分。
证券公司净资本达到规定标准10倍及以上的每一倍数加0.1分,最高可加3分。
证券公司净资本收益率位于行业前5名、前10名、中位数以上的分别加2分、1分、0.5分。
证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。
证券公司发行与承销业务的主要法律法规有哪些?:二、证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件。公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括《公司债券发行与交易管理办法》《非公开发行公司债券备案管理办法》《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》《公司债券承销业务规范》《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》等
证券公司业务规范的法律责任和监管措施是什么?:证券公司业务规范的法律责任和监管措施是什么?中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。(4)本机构证券投资咨询人员违反规定。
证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?:证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,3、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。
2020-05-29
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