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证券公司董事会的合规管理有哪些职责?
帮考网校2020-06-30 14:23
精选回答

证券公司董事会的合规管理有哪些职责?

证券公司是指依照《公司法》《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:

1. 审议批准合规管理的基本制度

2. 审议批准年度合规报告

3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;

4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

5. 建立与合规负责人的直接沟通机制

6. 评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

7. 公司章程规定的其他合规管理职责。

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