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证券公司董事会的合规管理有哪些职责?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:
1. 审议批准合规管理的基本制度;
2. 审议批准年度合规报告;
3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;
4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;
5. 建立与合规负责人的直接沟通机制;
6. 评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;
7. 公司章程规定的其他合规管理职责。
中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,(4)制定和实施证券行业自律规则。
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
证券公司合规负责人有哪些职责?:对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见,证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要。
2020-05-29
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