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财务顾问的职责有哪些?
财务顾问(Finance Consultant),是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员。财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同。财务顾问应当勤勉尽责,遵守行业规范和职业道德。
法律法规均对上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则进行了规定,以加强对财务顾问的监管,督促其充分发挥并购重组“第一看门人”的积极作用。
对委托人的申报文件进行核查,出具专业意见,并保证其所出具的意见真实、准确、完整。
财务顾问的职责:
具体而言,财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行以下职责:
第一,接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险。
第二,就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务,帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。
第三,对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。
第四,在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见。
第五,接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。
第六,根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务。
第七,中国证监会要求的其他事项。
财务顾问的职责有哪些?:是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员。财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同。法律法规均对上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则进行了规定,财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务,帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险。
证券投资顾问业务的有关规定的基本原则是什么?:证券投资顾问业务的有关规定的基本原则是什么?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务:证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务;
中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,(4)制定和实施证券行业自律规则。
2020-05-29
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