证券公司合规负责人有哪些职责？

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。

法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。

（一）合规审查

合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。

证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见，证券公司在进行相关决策时，应当充分考虑和采纳合规审查意见。新产品、新业务是指公司首次开展，需就业务合规性进行论证的产品、业务以及展业方式等。

（二）合规检查

证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要，对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

按照不同的方法，合规检查可以进行如下分类：

1. 按照组织合规检查的主体分类，合规检查包括下属各单位组织实施的合规检查，也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查；

2. 按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：

公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；

公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；

公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；

监管部门或自律组织要求的；

其他有必要进行专项检查的情形。证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。

（三）合规负责人对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定

合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当按照如下办法处理：依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改；合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。