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证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责有哪些?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:
1. 组织制定公司规章制度,并监督其实施;
2. 主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;
3. 充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进;
4. 督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;
5. 支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;
6. 支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;
7. 在公司经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;
8. 督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
证券公司合规负责人和合规管理人员有哪些独立性原则?:证券公司合规负责人和合规管理人员有哪些独立性原则?《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则通过保障合规负责人考核和任免的独立性、知情权、权威性,强化合规负责人对合规管理人员的考核权等多项举措,提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。一是保障合规负责人考核和任免的独立性。四是强化合规负责人对合规管理人员的考核权。五是明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。
证券公司合规负责人有哪些职责?:对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见,证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要。
2020-05-29
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