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证券公司融资管理有哪些基本要求?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。
证券公司的融资管理应符合以下要求:
1. 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。
2. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。
3. 加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。
4. 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。
证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?:证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托,证券公司应当审慎选择代销的金融产品。
证券公司融资融券业务资格应该如何取得?:证券公司融资融券业务资格应该如何取得?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。(一)证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(2个数字);客户交易结算资金第三方存管有效实施;融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(二)证券公司申请融资融券业务资格的程序要求,证券公司申请融资融券业务资格:
证券资产管理业务基本要求是什么?:证券资产管理业务基本要求是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。
2020-05-29
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