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证券公司反洗钱工作基本要求有哪些?
帮考网校2020-07-02 14:08
精选回答

证券公司反洗钱工作基本要求有哪些?

证券公司是指依照公司法证券法的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

反洗钱,是指预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动的措施。

证券公司应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险(统称“洗钱风险”)管理;建立健全洗钱风险管理体系;积极建设洗钱风险管理文化;规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息技术部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工。

证券公司应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作,增强反洗钱工作能力,履行反洗钱义务。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

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