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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券公司信用业务法规概述有哪些?
帮考网校2020-07-09 09:15
精选回答

证券公司信用业务法规概述有哪些?

证券信用从广义来讲,指证券信用交易涉及的买卖双方相互给予的信用,由证券商给客户贷款贷券的信用,由银行贷款发放以证券为担保的贷以及证券选择权买卖信用等。从狭义来讲,指证券商或证券金融机构对顾客的贷款贷券业务。证券信用一般随着证券市场的盛衰而变化,近几十年来世界证券市场有了很大的发展,证券信用也相应得到了迅速的增加。

一、法律、行政法规

新《证券法》第八章“证券公司”明确经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务,《证券公司监督管理条例》则在其第四章“业务规则与风险控制”的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定(就这一个行政法规)

上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

二、部门规章及规范性文件

除上述法律及行政法规外,证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

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