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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券自营的法规概述有哪些内容?
帮考网校2020-07-07 15:52
精选回答

证券自营的法规概述有哪些内容?

证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场二级市场从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。

一、法律、行政法规

新《证券法》第八章“证券公司”对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定,《证券公司监督管理条例》则在其第四章“业务规则与风险控制”的第三节专门对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

二、部门规章及规范性文件

除上述法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。

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