证券自营业务的监管措施有哪些？

证券自营业务，简单地说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为，证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

（一）中国证监会的监管

1. 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。

2. 中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料。

3. 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料。中国证监会及派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。

4. 证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

5. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

6. 中国证监会及派出机构应加强对内幕交易等违法违规行为的监管，一经发现违法违规行为应严肃处理。

（二）证券交易所的监管

1. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2. 证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理。

3. 证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。