私募基金子公司自律监管措施有哪些？

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

私募基金子公司应当加入中国证券业协会，成为协会会员，接受协会的自律管理。

（一）设立报告

私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。

私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告：

（1）将自有资金投资于本机构设立的私募基金；

（2）通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；

（3）中国证监会或协会规定的其他情形。

（二）定期报告

私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结朿之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

前款所称“月度报表”应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、持股比例、财务信息等。“年度报告”除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。

协会建立与中国证监会及其派出机构、相关自律组织备案和报告信息共享机制。

（三）合规风险管理评估

证券公司应当每年对其股东责任履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备査。评估发现存在问题或者不足的，证券公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改。

（四）执业检查

中国证券业协会依据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》对证券公司的股东责任履行情况、私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况等进行执业检查。

（五）自律惩戒

证券公司、私募基金子公司及下设特殊目的机构违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、私募基金子公司及其特殊目的机构采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭私募基金子公司。