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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任有哪些?
帮考网校2020-06-29 15:33
精选回答

违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任有哪些?

我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证券行业组织相结合的证券市场管理体制

违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任:

【注意:此处内容根据最新《证券法》修订,与教材内容不同】

1.违反证券机构管理规定

情形:擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的:

对单位的处理:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款。

对人员的处理:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。

对擅自设立的证券公司:由国务院证券监督管理机构予以取缔。

2.违反人员管理规定

【注意:此处内容根据最新《证券法》,已经废除】

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