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违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任有哪些?
我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证券行业组织相结合的证券市场管理体制。
违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任:
【注意:此处内容根据最新《证券法》修订,与教材内容不同】
1.违反证券机构管理规定
情形:擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的:
对单位的处理:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款。
对人员的处理:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。
对擅自设立的证券公司:由国务院证券监督管理机构予以取缔。
2.违反人员管理规定
【注意:此处内容根据最新《证券法》,已经废除】
违反企业债券发行与承销有关规定中有哪些法律责任?:违反企业债券发行与承销有关规定中有哪些法律责任?依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,处以相当于非法所筹资金金额5%以下的罚款。2.超过批准数额发行企业债券的,责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度,3.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的。
违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任是什么?:违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任是什么?依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其股票和可转换公司债券承销业务有关文件的监管措施,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施。
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
2020-05-29
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