证券公司监督管理条例的法律责任是什么？

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

本节的法律责任罚款：

1. 以违法所得为基础的罚款：全部是1倍—5倍。

2. 对于机构而言：大部分的规定为：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

3. 对于人员而言：常处以3万元以上10万元以下的罚款。

下面我们以证券从业资格考试的一道例题为例，给大家说明一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（  ）。

A. 责令改正，给予警告

B. 有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C. 没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款

D. 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】B

【解析】选项B说法错误：证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。（选项A、C、D正确）