期货交易管理条例的法律责任是什么？

本节的内容涉及：多个罚款金额。范围各异，不建议大家背诵学习。

以下需要掌握两个相关的违法所得倍数：

1. 1-3倍

期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款：

（1）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；

（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；

（3）未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的；

（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；

（5）从事或者变相从事期货自营业务的；

（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；

（7）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；

（8）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；

（9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；

（10）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；

（11）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；

（12）任用不具备资格的期货从业人员的；

（13）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；

（14）进行混码交易的；

（15）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检査的；

（16）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

2. 剩下的1-5倍

下面我们以证券从业资格考试的一道例题为例，给大家说明一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该违规人员为期货市场（  ）。

A. 限制参与者

B. 重点监管者

C. 不受欢迎者

D. 禁止进入者

【答案】D

【解析】选项D正确：根据《期货交易管理条例》第81条规定：“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。”