证券从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券从业资格考试 证券基本法律法规 专业问答 正文
内幕交易、泄露内幕信息的法律责任是什么?
帮考网校 2020-07-14 10:50
精选回答

内幕交易、泄露内幕信息的法律责任是什么?

根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条规定,内幕交易、泄露内幕信息罪,是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。

(一)刑事责任

根据《刑法》第一百八十条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;

情节特别严重的,5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

(二)行政责任

【注意:此处内容根据最新《证券法》修订,与教材内容不同】

违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

(三)民事责任

根据新《证券法》第五十三条规定,内幕交易行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

下面我们以证券从业资格考试的一道例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】某证券公司高管,利用内幕信息与大学同学串通买卖证券属于(  )。

A. 内幕交易

B. 操纵市场

C. 欺诈

D. 传播虚假信息

【答案】A

【解析】某证券公司高管,利用内幕信息与大学同学串通买卖证券属于内幕交易。内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。②非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。③知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。④知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

推荐视频
证券从业考试百宝箱 离考试时间37天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!