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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
基金管理人的职责是什么?
帮考网校2020-06-23 15:07
精选回答

基金管理人的职责是什么?

基金管理人是基金产品的募集者和管理者其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

根据《证券投资基金法》第十九条规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责

1. 依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

2. 办理基金备案手续;

3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6. 编制中期和年度基金报告;

7. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9. 按照规定召集基金份额持有人大会;

10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

除上述职责以外,公开募集基金的基金管理人还应当履行国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

《证券投资基金法》中对非公开募集基金的基金管理人应当履行的职责并未作出明确规定。实践中,非公开募集基金的基金管理人应当按照基金合同的约定履行职责。

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