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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?
帮考网校2020-07-06 15:27
精选回答

证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?

私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

(一)忠实客户利益

证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;

不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;

不得为特定客户利益损害其他客户利益。

(二)提供适当的投资建议服务

证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险。

(三)提供投资建议应具有合理依据

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

(四)规范参与媒体证券节目

证券投资顾问参与媒体证券节目的,应当按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。

(五)禁止行为

证券投资顾问不得从事下列活动:

1. 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;

2. 对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;

3. 向他人泄露客户的投资决策计划信息;

4. 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

5. 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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