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证券投资顾问业务的有关规定的基本原则是什么?
帮考网校2020-07-06 13:56
精选回答

证券投资顾问业务的有关规定的基本原则是什么?

私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守以下要求:

基本原则:

(一)守法合规

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

(二)诚实信用

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

(三)忠实客户利益

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益:3个不得)

不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;

不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;

不得为特定客户利益损害其他客户利益。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员:2个同一问题)

就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致;

就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致,不得为自营业务获利的需要误导社会公众。

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