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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券公司与客户关系的基本原则是什么?
帮考网校2020-06-29 17:32
精选回答

证券公司与客户关系的基本原则是什么

证券公司是指依照公司法证券法的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

证券公司对客户负有诚信义务不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

不得挪用、侵占客户资金。证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。

保守客户秘密。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

履行法定信息披露义务。证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定。

完善客户沟通、投诉处理机制。证券公司应当设专职部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。

证券公司还应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括如下方面:

1. 薪酬管理的基本制度及决策程序;

2. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况;

3. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

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