《证券法》总则主要包括哪些内容？

总则，指法律规章以及文章的序言，文字性材料的总体概括性短篇叙述文。规章条件的最前面的概括性的条文。

一、适用范围

《证券法》的适用范围包括以下三类：

一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；

二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；

三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。【新增】

【注意：此处内容根据最新《证券法》修订，与教材内容不同】

二、证券发行和交易的“三公”原则

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。

三、发行交易当事人的行为准则

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

四、证券发行、交易活动的禁止行为

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

下面我们来做两道证券从业考试例题，加深对这个知识点的印象，以便同学们能够百战不殆！

【例题•单选题】下列不属于操纵市场行为的是（  ）。

A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

【答案】D

【解析】选项D符合题意：操纵市场的行为包括：

（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（4）以其他手段操纵证券市场。

D项，内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易属于内幕交易行为。

【例题•单选题】《证券法》的适用范围不包括（  ）。

A. 境内股票、债券的发行和交易

B. 境外股票、债券的发行和交易

C. 政府债券的上市交易

D. 证券投资基金份额的上市交易

【答案】B

【解析】选项B符合题意：《证券法》的适用范围包括以下三类：

（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；

（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；

（3）证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。