一、法律、行政法规

新《证券法》第七章“证券交易所”、第八章“证券公司”对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》第四章“业务规则与风险控制”第二节“证券经纪业务”对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

二、部门规章及规范性文件

除上述法律及行政法规外，证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等，对证券经纪业务进行了具体要求。

下面我们来看一道例题，了解一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（  ）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司合规管理试行规定》

C.《证券业从业人员资格管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

【答案】D

【解析】选项D符合题意：证券公司经纪业务的主要法律法规包括：《中华人民共和国证券法》（选项A属于）、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员资格管理办法》（选项C属于）、《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券业从业人员执业行为准则》和《证券公司合规管理试行规定》（选项B属于）等。