2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

2、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（ ）报告。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货交易所

D.公安机关

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

3、交易结算会员期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。【单选题】

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。【多选题】

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

C.近 3 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚

D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

正确答案:A、B、D

答案解析: 《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项C不正确，应该是近2年。

5、协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。【单选题】

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

6、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。【单选题】

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）2名推荐人的书面推荐意见；（四）身份、学历、学位证明；（五）资质测试合格证明；（六）中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

7、因违法行为被解除职务的期货交易所的董事，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： 　　（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年； 　　（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，情节严重的，处三年以上十年以下 有期徒刑，并处五万元以上伍拾万元以下罚金。【多选题】

A.商业银行

B.证券交易所、期货交易所

C.证券公司、期货经纪公司

D.保险公司或其他金融机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第三条。未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

9、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

10、经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。